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发布日期：2026-04-06 06:28 点击次数：162
北京商报讯（记者李海媛）2月8日ky体育官网登录入口网页版，浙江证监局发文称，经查，发现祯祥证券浙江分公司从业东谈主员韩冰清在从业时辰，存在违纪向客户提供敞开创业板往来权限的常识测评谜底，在投资照看人处事条约已到期的情况下向客户提供投资提倡的情形，反应出合规惩办不到位、里面甩掉不完善，违犯了干系规则。
字据研讨规则ky体育官网登录入口网页版，浙江证监局决定对祯祥证券浙江分公司袭取出具警示函的行政监管表率，并记入证券期货市集诚信档案；对韩冰清袭取出具警示函的行政监管表率，并记入证券期货市集诚信档案。